AMF – Recueil des informations relatives à la connaissance du client

Position-Recommandation complétant la Position 2013-02 sur le recueil des informations relatives à la connaissance du client

Concerne : Cette Position-Recommandation complétant la position AMF DOC-2013-02 est destinée aux prestataires de services d’investissement (PSI) et aux conseillers en investissements financiers (CIF) .

Résumé

L’AMF complète sa position DOC-2013-02 sur le recueil des informations relatives à la connaissance du client dans une position-recommandation dédiée aux risques induits par la digitalisation des relations entre le prestataire et son client pour la fourniture de services d’investissement. Ce texte est applicable au 3 janvier 2018.

 

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Afin de délivrer un conseil adapté lors de la commercialisation d’instruments financiers, le professionnel doit s’enquérir des exigences et besoins du client, de sa situation financière, de ses objectifs, ainsi que de ses connaissances et de son expérience en matière financière. Des précisions sont ainsi apportées sur les modalités de recueil des informations, leur traçabilité, la qualité de leur contenu, leur exploitation ainsi que sur les moyens et procédures mis en place.

Thierry Vandecasteele

Courtier grossiste souscripteur en assurance, Coverholder at LLOYDS